官方微信

淘股啦股票论坛

广告
广告
广告
广告
广告

金利华电实控人被处以150万元罚款、10年市场禁入!

淘股吧 2019-11-29 14:5844

    实控人联合高管等操纵自家股票达2年半,最终亏损过亿,金利华电(300069.SZ)控股股东及实际控制人赵坚的“反向神操作”最终被证监会处以150万元罚款以及10年市场禁入。

    值得注意的是,由于主营业务不佳,公司自2016年开始转型文化传媒行业。经证监会调查,赵坚作为筹划者、参与者或决策者,在历次重大事项公告前后存在利用信息优势进行连续买卖的行为,操纵金利华电交易价格和交易量。

    操纵股价致亏损1.57亿元

    行政处罚决定书显示,2015年10月至2018年4月,金利华电实际控制人、时任董事长赵坚与前董事会秘书、财务总监楼金萍控制涉案109个证券账户,中介朱攀峰控制3个证券账户,共计112个证券账户(以下简称账户组)交易“金利华电”。

    在具体的操作上,账户组交易量几乎占上述时间段内总量的“半壁江山”,累计买入成交8446.23万股,买入金额26.97亿元,累计卖出成交6335.91万股,卖出金额21.06亿元,其中持股占总股本比例超过5%的交易日共325天,最高持股占比为22.67%。此外,账户组交易量占该股市场交易总量的平均比例为14.25%,账户组成交占比最高达87.21%。

    通过集中资金优势,账户组采用多种手段操纵、影响“金利华电”交易价格和交易量。2015年10月8日至2018年4月27日,账户组存在34次盘中拉抬股价行为,平均拉抬股价幅度为3.21%,盘中拉抬股价期间,平均买入成交量占市场总买入成交量的比例为84.86%,且存在反向卖出行为。

    不过,最终的操作结果令人大跌眼镜,截至2018年8月29日,经测算账户组持有“金利华电”7100股,累计亏损1.57亿元。在整个操纵期间,创业板指下跌幅度为13.30%,但金利华电却上涨了44.65%,涨幅偏离创业板指走势57.95个百分点。

    对此,一位证券分析人士向财联社记者称,是否获利不是操纵市场违法行为的构成要件,不影响行为违法性的认定。赵坚和楼金萍是操纵证券市场行为的决策者,在该案中起主要作用,中介朱攀峰申辩称未获证券账户盈利分成,不过由于为二人提供交易场所、交易设备等帮助,同样被认为共同构成操纵“金利华电”。

    最终证监会决定对赵坚、楼金萍分别采取10年证券市场禁入措施,对朱攀峰采取3年证券市场禁入措施,责令其依法处理非法持有的证券,处以300万元的罚款,其中对赵坚处以150万元的罚款,对楼金萍处以120万元的罚款,对朱攀峰处以30万元的罚款。

    去年现首亏

    资料显示,金利华电前身为浙江金利华电气有限公司,成立于2003年4月。2007年12月整体变更设立为股份有限公司。2010年4月公司在深交所成功挂牌上市,主营特高压输变电绝缘器材。

    上市后的金利华电并没有实现预想中的借助资本市场进一步壮大,业绩始终平平。2011年至2015年,公司实现营收分别为1.44亿元、1.45亿元、1.92亿元、2.08亿元和2.13亿元,对应归属于上市公司股东的净利润分别为2130万元、1095万元、2358万元、1570万元和1054万元。

    净利润波动下滑后,公司于2016年开始转型文化传媒行业。期间公司曾多次筹划重组文体类资产不过收效甚微,直至2018年出现上市首亏,当年亏损金额1.78亿元,较上年-1,095.74%。红案风险挖掘系统显示公司在去年营业收入为18428.39万元,大幅低于行业平均营业水平349701.89万元。

    在向文化产业转型过程中,实控人等拥有的信息优势成为其连续买卖“金利华电”股票,操纵“金利华电”交易价格和交易量的优势条件。2018年2月5日公司以拟筹划重大事项,对外投资文化娱乐行业为由停牌,而在当年1月2日至1月29日共计连续20个交易日中,账户组在控制的证券账户之间进行交易,占市场成交量比例为20.25%。同时,在2月26日金利华电复牌之际,当日股价涨幅为3.39%,账户组再度出手,交易量占市场交易总量比例为58.86%。

    有证券分析人士告诉财联社记者,尽管被禁入市场已经属于证券行业最严厉处罚之一,不过对于上市公司实控人而言,如果后期想要重新进入市场也有无数种方式回归。对于金利华电未来经营决策疑问,财联社记者联系公司董秘办,不过未取得联系。

    据当晚公告显示,实控人赵坚目前只在子公司江西强联担任执行董事一职。今年6月在被立案调查后赵坚辞去金利华电董事长、董事等职务,而就在同一时间,其妻吴兰燕于6月28日当选金利华电董事长,同时担任公司发展战略委员会主任及薪酬与考核委员会委员等职务。

    此外,根据红岸风险挖掘系统显示,公司在今年上半年分别在疑似财务粉饰和盈利健康水平上均出现异动,表现为其他应收款较上期增长超过30%,资产减值比例大幅凸起,以及销售成本正增长,应付帐款负增长等。此外,公司财务危机总分为40.8148,处于风险状态。

    原标题:利用信息优势操纵自家股票 金利华电实控人被罚10年市场禁入
0

最新评论